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因暗里接收客户请托交易证券等问题，又有券商分支机构被罚。
12月2日，因下辖分支机构存在职工措置不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的职工徐某，因未能奋勉尽职、审慎履职，也被监管“点名”。
据券商中国记者不皆备统计，本年下半年以来，因经纪业务存在非法，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，触及29家券商。
两处下辖分支机构均存在非法
据江苏证监局线路的行政监管措施函，经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得实行账户使用实名制措置职责，莫得接收相应措置措施；关于职工措置不到位，未能严格模范责任主谈主员执业步履。
此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工措置不到位，未能接收有用措施沉迷职工暗里接收客户请托交易证券，而况在细察联系可能影响客户权柄的要紧事件后莫得实时向江苏证监局表现。
江苏证监局暗意，上述情况响应出中信证券江苏分公司合规措置不到位，决定对该分公司接收出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。
同日，江苏证监局还对中信证券从业东谈主员徐某出具警示函，并记入证券期货阛阓诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业时辰有两项非法步履：一是在提供做事的过程中对客户承诺非法事项，未能奋勉尽职、审慎履职。二是在明知个别客户存在违抗账户实名制条款的步履，存在联系合规风险隐患的情况下，未主动截至执业步履的合规风险，未主动实时向合规崇敬东谈主表现。
多家营业部因未实行账户使用实名制措置职责被罚
上述罚单所指的证券账户实名制使用问题一向是监管和蔼要点之一。就在日前，中国结算向各联系证券公司下发见告，对2023年10月1日至2024年9月30日历间开展的证券投资者业务开展自查，其中就包括要点自查证券账户的实名制落实情况。有讼师对记者分析称，这主淌若为了排查内幕交游、专揽阛阓、配资等风险，以及代客交游、股票代捏、分仓等各种非法步履，幸免信息线路不果真不准确。
在上述见告中，中国结算条款券商自查是否配置了对非实名使用账户、监犯非法账户等相称账户陈迹的监控、识别、访谒和上报圭臬、过程、轨制。此外，在浅薄账户相称监控责任中，自查是否不错有用发现投资者违抗账户使用实名制，出借账户或借用他东谈主账户等情况。
券商中国记者提防到，本年下半年以来，因未有用实行账户使用实名制、相宜性措置、相称交游措置等职责，吉林证监局永别在8月、9月、11月对三家券商营业部开具警示函，包括东海证券长春前进大街证券营业部、财信证券长春东南湖正途证券营业部、中国星河证券长春东谈主民大街证券营业部。此外，长江证券长春临河街证券营业部也被指未有用实行账户使用实名制职责，在11月初被吉林证监局出具警示函。
下半年至少37家券商分支机构被罚
相对来说，在投资者业务措置责任方面，除了账户实名制落实外，券商经纪业务更容易因客户回拜责任或措置不到位而收到罚单。据券商中国记者不皆备梳理，本年下半年以来，中天证券沈阳枫杨路证券营业部、国盛证券苏南分公司、国泰君安安庆纺织南路证券营业部、华源证券大连分公司等分支机构均因此被警示。
中信证券江苏分公司被指存在的从业东谈主员暗里接收客户请托交易证券问题，在经纪业务罚单中也更为常见，兴业证券无锡分公司、中泰证券、华源证券大连分公司等券商或分支机构均因此被罚。就近期而言，如东方证券江阴东谈主民东路证券营业部被指存在从业东谈主员暗里接收客户请托交易股票期权，被江苏证监局出具警示函。
从上述罚单来看，营业部或分公司看成措置主体，需要接收有用措施对质券牙东谈主代客本旨、交易股票等非法步履进行监控，一朝被查出问题，则暴走漏该营业部或分公司存在合规措置不到位情况。
券商中国记者不皆备统计骄横，就经纪业务而言，本年下半年以来，至少有37家券商分公司或营业部被开具罚单，触及29家券商，中信证券被“点名”的次数相对居前。
除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。本年9月，陕西证监局线路称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户司理时辰，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受材干的私募基金产物，违抗商酌规章，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。
本年7月，浙江证监局线路，经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时辰，存在多次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，提醒客户擢升风险承受等第的步履。最终，该分支机构被出具警示函。
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